Políticas de Lavado de Capitales

    El lavado de capitales y la financiación del terrorismo son los retos principales de Top Luxury Group, que a menudo lo son para las organizaciones-proveedores internacionales de servicios y asesoramiento financiero. Canadá al igual que muchos otros países, ha aprobado una legislación para la prevención del lavado de capitales y la financiación del terrorismo. Esta ley junto con otros elementos de los marcos reguladores y leyes del sector son los valores principales de las obligaciones bajo las políticas de prevención de lavado de capitales y financiación de terrorismo para las empresas canadienses y habrá penalizaciones por su no cumplimiento. Estos requisitos son obligatorios para que nuestro negocio cubra sus actividades de manera internacional. Nuestra empresa también podrá usar políticas y procedimientos locales desarrollados bajo leyes y regulaciones locales y afirmados por las instrucciones gubernamentales de una jurisdicción particular en cuestión.

    Principios y Políticas

    Top Luxury Group podrá no ser responsable del cumplimiento y control de las siguientes políticas sobre:

    • Prevención de financiación de terrorismo y lavado de capitales;
    • Sanciones;
    • Anti-corrupción.

    Estos principios han sido desarrollados por la empresa para cumplir con los requisitos regulatorios y legales en Canadá, así como en otras jurisdicciones locales.

    1. Política sobre Prevención del Lavado de Capitales (PLC)

    La política PLC de nuestra empresa busca el complimiento con los deberes y obligaciones impuestos por las leyes, estipulaciones, leyes y directrices de la industria financiera y de trading de Canadá. Incluyendo las medidas adecuadas de control y prevención de riesgo en el caso de que la empresa pueda usarse para cometer crímenes financieros. La política PLC establece unos estándares mínimos que la empresa debe observar e incluyen:

    • Nombramiento de un supervisor responsable de la revisión de los intentos fácticos de cometer lavado de capitales usando Top Luxury Group
    • Los supervisores de la empresa responsables de tales revisiones tienen que tener buena experiencia y son responsables del cumplimiento de la empresa con las leyes, reglas y regulaciones establecidas;
    • Establecer y mantener un enfoque para la evaluación de riesgos y potenciales lavados de capitales y financiación de terrorismo;
    • Establecer y mantener la debida diligencia para una prevención, identificación y evaluación adecuada del software Conoce Tu Cliente (CTC), incluyendo revisiones detalladas sobre clientes que representen un riesgo mayor;
    • Establecer y mantener procedimientos y sistemas para una monitorización constante de los clientes;
    • Protocolos para informar de actividades sospechosas;
    • Mantener y salvaguardar los registros y documentos pertinentes;
    • Formar e informar a todos los empleados involucrados;
    • Enviar la información y los informes relevantes a la dirección senior de Top Luxury Group.
    2. Política sobre Sanciones

    La política de sanciones de Top Luxury Group busca un cumplimiento efectivo con todas las leyes relevantes relacionadas con cualquier jurisdicción que sea aplicable.

    Top Luxury Group debe comprobar las listas de sanciones de las Naciones Unidas, Unión Europea, Tesorería de SM y la Oficina de Control de Activos Extranjeros de EE. UU. (OFAC en inglés), aplicables a cada jurisdicción en cuestión dónde la empresa opere, a no ser que la legislación local lo prohíba. Todos los empleados deben pasar a través de las sesiones de formación de la política de sanciones al menos una vez al año. Los empleados de Top Luxury Group cuyo trabajo esté fuertemente relacionado con riesgos altos, deben pasar por cursos de formación avanzada al menos cada tres meses. El no cumplimiento de esta política podrá dar lugar a acciones disciplinarias, incluyendo el despido.

    3. Política Anti-corrupción

    Top Luxury Group tiene una política de tolerancia cero con los sobornos y la corrupción. La empresa entiende cómo impactan de manera negativa los sobornos y la corrupción en la sociedad, dondequiera que tenga lugar. La corrupción y los sobornos pueden poner en riesgo las leyes, los procesos democráticos y los derechos humanos fundamentales, así como tener un impacto sobre el país mediante la influencia del libre comercio y la competencia. A menudo, la corrupción está conectada con el crimen organizado, el lavado de capitales y, en algunos casos, la financiación del terrorismo. Por lo que, la corrupción incluso podrá perjudicar al nivel y efectividad de las inversiones y subsidios, especialmente en los países con sistemas financieros inestables.

    Top Luxury Group se esfuerza para aplicar estos altos estándares de justicia de manera consistente en todas las relaciones empresariales. Nos regimos por las leyes de Canadá y los EE.UU. en un esfuerzo para luchar contra la corrupción en el extranjero. Estos esfuerzos tienen un efecto extraterritorial y cubren a todo el planeta, mientras también confirmamos nuestro pleno cumplimiento con las leyes locales sobre los sobornos en las jurisdicciones pertinentes.

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