Политика по борьбе с отмыванием

    Предотвращение отмывания денег и финансирование терроризма были названы основными задачами для TopLuxury Group, как и всего международного сообщества по предоставлению информационно-консалтинговых и финансовых услуг. Канада, как и многие другие страны, приняло законодательство, направленное на предотвращение отмывания денег и борьбы с терроризмом. Это законодательство, наряду с нормативными положениями, правилами и отраслевыми указаниями, является краеугольным камнем обязательств по ПОД и ФТ для канадских компаний и определяет санкции за несоблюдение данной Политики. Требования законодательства Канады распространяются на TopLuxury Group по всему миру. Компания TopLuxury Group может использовать дополнительно местные политики и процедуры, разработанные в соответствии с местным законодательством, нормативными положениями и любыми, утвержденными правительством, инструкциями в юрисдикции, в которой они действуют.

    Политика и принципы TopLuxury Group.

    TopLuxury Group несет ответственность за соблюдение и контроль следующих Политик:

    • Финансирование борьбы с отмыванием денег, финансированием терроризма, противодействие финансированию терроризма;
    • Санкции;
    • Борьба с коррупцией.

    Эти принципы разработаны для обеспечения того, чтобы компания TopLuxury Group соблюдала юридические и нормативные требования, применяемые в Канаде, а также обязательства местных юрисдикций.

    1. Политика борьбы с отмыванием денег (ПОД):

    Политика ПОД TopLuxury Group направлена на то, чтобы компания соответствовала требованиям и обязательствам, изложенным в законодательстве, положениях, правилах и отраслевых указаниях для сектора финансовых и трейдинговых услуг Канады, включая необходимость наличия адекватных систем и средств контроля для предупреждения рисков того, что компания может быть использована для финансовых преступлений. Политика ПОД устанавливает минимальные стандарты, которые должны соблюдаться TopLuxury Group и включает в себя:

    • Назначение сотрудника по отчетности выявления фактов попыток отмывания денег в TopLuxury Group
    • Должностные лица, ответственные за отчетность выявления фактов попыток отмывания денег, имеют достаточный стаж и несут ответственность за надзор за соблюдением TopLuxury Group соответствующих законодательных актов, положений и правил;
    • Установление и поддержание подхода для оценки рисков и управления рисками возможного отмывания денег и финансирования терроризма;
    • Установление и поддержание должной превентивности, идентификации, проверки и использования программы Знайте Своего Клиента (ЗСК), включая расширенную проверку клиентов, которые, по мнению TopLuxury Group, представляют более высокий риск;
    • Создание и поддержание мероприятий, систем и процедур для постоянного мониторинга клиентов;
    • Протоколы сообщения о подозрительной деятельности;
    • Ведение соответствующих записей и документации;
    • Обучение и информирование всех соответствующих сотрудников;
    • Предоставление надлежащей информации и отчетности старшему руководству TopLuxury Group.
    2. Политика в отношении Санкций:

    Политика TopLuxury Group в отношении Санкций направлена на обеспечение соблюдения компанией применимых законов о санкциях в каждой юрисдикции, в которой она действует.

    TopLuxury Group обязана проверять санкционные списки United Nations, European Union, UK Treasury и US Office of Foreign Assets Control (OFAC) во всех юрисдикциях, в которых дейстует компания, если только это не противоречит местному законодательству. Все сотрудники компании проходят обучение по Политике санкций не реже одного раза в год. Сотрудники TopLuxury Group, чья работа связана с повышенными рисками, обязаны обучаться более подробно и углубленно, не реже одного раза каждые 3 месяца. Несоблюдение этой Политики может привести к дисциплинарному взысканию вплоть до увольнения.

    3. Политика борьбы с коррупцией:

    TopLuxury Group придерживается политики абсолютной нетерпимости к взяточничеству и коррупции. TopLuxury Group признает, что взяточничество и коррупция негативно влияют на сообщества, где бы ни происходили эти факты. Данные факты коррупции могут угрожать законам, демократическим процессам и основным человеческим свободам, а также государствам в целом и влиять на свободную торговлю и конкуренцию. Коррупция часто связана с организованной преступностью, отмыванием денег и, в некоторых случаях, финансированием терроризма. Кроме того, факты коррупции могут уменьшить уровень и эффективность инвестиций и финансирования, особенно в экономически неблагополучных странах.

    TopLuxury Group стремится последовательно применять высокие стандарты честности во всех своих деловых отношениях. Мы подчиняемся положениям законодательства Канады и Закону США о борьбе с коррупцией за рубежом, которые имеют экстерриториальный эффект во всем мире, а также применимые местные законы о борьбе с взяточничеством в соответствующих юрисдикциях.

    217
    Проработано дней
    24691
    Инвесторов
    27654511
    Введено в систему
    18371232
    Выводов из системы